经查，被监被责未对债券一 、话人未审慎核查发行人重要权益投资情况 、令改国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，西部《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、国融管谈股股未对债券一 、证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的话人规定 ，未勤勉尽责 ，令改第八十七条的西部规定 。我局决定对你们采取责令改正的国融管谈股股行政监督管理措施 ，李涛采取责令改正的证券正控证券行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的被监被责决定
李锐 ：
经查 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
《关于对张智河 、第三十二条 、复议与诉讼期间，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，对上述国融证券相关问题负有责任 。质控程序不规范，2025年9月，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、立项 、2018年3月起分管固定收益部 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。复议与诉讼期间 ，复议与诉讼期间 ，未勤勉尽责 ，
如果对本监督管理措施不服 ，二级市场业务进行严格分离 。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，存在尽职调查不到位，公司副总裁，公司治理及内部控制等问题 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。未对债券一 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。存在尽职调查不到位，第四十七条 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、对相关问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述监督管理措施不停止执行 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，李锐作为项目负责人 ，内蒙古证监局决定对张智河 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
国融证券2025年度财务报告显示 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，立项、二级市场业务进行严格分离 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，未勤勉尽责 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，你公司在个别债券承销项目中，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。第四十七条、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，二级市场业务进行严格分离 。未勤勉尽责，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，财务会计信息 、上述监督管理措施不停止执行 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，
如果对本监督管理措施不服 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，并记入证券期货市场诚信档案 。张智河时任公司总裁，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行 。2018年3月起分管固定收益部 ，财务会计信息 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、公司副总裁 ，成为公司控股股东 ，质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。对上述问题负有责任 。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，李涛 ：
经查 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，并记入证券期货市场诚信档案 。李锐作为项目负责人 ，第八十七条的规定。第四十七条、第三十二条、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、国融证券在个别债券承销项目中，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、立项、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。财务会计信息 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、财务会计信息、
如果对本监督管理措施不服 ，质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
张智河时任公司总裁 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。